威海城建集團有限公司陽光采購管理制度

為規(guī)范集團公司采購行為，明確采購活動相關部門職責和工作流程，保護國有企業(yè)出資人利益、公司利益、社會公共利益和采購活動當事人的合法權益，提高經(jīng)濟效益，圍繞“陽光透明、科學規(guī)范”的運行目標，依據(jù)相關法律、法規(guī)、地方規(guī)章、《國有企業(yè)采購管理規(guī)范》、《國有企業(yè)采購操作規(guī)范》、《山東省基層工會經(jīng)費收支管理實施細則》及《威海市市屬國有企業(yè)陽光采購監(jiān)督管理暫行辦法》等，結(jié)合集團公司實際，制定本制度。

第一章 適用范圍

第一條 本制度適用于集團公司、子公司在生產(chǎn)經(jīng)營活動中所有可形成有效競爭的采購活動。

第二章 組織機構(gòu)及職責權限

第二條 集團公司、子公司涉及“三重一大”的采購事項，需按照相關規(guī)定履行決策程序。

第三條 陽光采購工作小組:陽光采購工作小組組長由集團總經(jīng)理擔任，副組長由分管采購的班子成員擔任，組員由運管部、工程部、成本部、財務部、審計部的部門負責人組成，按照董事會授權履行采購活動的管理和過程監(jiān)督職能。

陽光采購工作小組負責審議集團公司采購管理規(guī)章制度等，組織監(jiān)督檢查制度執(zhí)行情況；審定企業(yè)陽光采購清單及限額標準；審查集團公司、子公司年度采購工作計劃；審議對經(jīng)營投資活動有較大影響的特殊采購事項；推進集團公司采購管理體制改革和機制創(chuàng)新；負責采購文件及采購合同的評審；受理采購過程中的投訴舉報，處理采購中出現(xiàn)的疑難事項；負責采購活動中涉及的其他重要管理和監(jiān)督事項。

評標委員會:對采用招標方式進行采購的項目要成立評標委員會。評標委員會由招標人或委托的招標代理機構(gòu)熟悉相關業(yè)務的代表，以及有關技術、經(jīng)濟等方面的專家組成，負責評標活動，向招標人推薦中標候選人或者根據(jù)招標人的授權直接確定中標人。評標委員會的專家成員應當從依法組建的專家?guī)靸?nèi)的相關專家名單中確定。

采購評審小組:對采用非招標方式進行采購的項目要成立采購評審小組。其中，委托招標代理采購的項目，采購評審小組由采購人或委托的招標代理機構(gòu)熟悉相關業(yè)務的代表，以及有關技術、經(jīng)濟等方面的專家組成采購評審小組；采購人自行采購的項目，由需求部門（單位）、成本部、以及與采購事項有關的集團公司專業(yè)人員共同組成。對于專業(yè)技術要求比較高或者比較復雜的采購項目，成本部可以聘請社會相關專家參加。采購評審小組負責采購活動的評審，向采購人推薦成交候選人或者根據(jù)采購人的授權直接確定成交商。

采購人:采購項目的法人，在招標活動中稱為招標人。

第四條 成本部:成本部為集團采購活動的具體組織實施部門。負責建立健全集團公司采購管理、供應商管理等相關制度并監(jiān)督執(zhí)行；負責根據(jù)集團部門（單位）及項目需求計劃制定采購計劃并組織實施；負責組織設計、施工、監(jiān)理、物資、各類中介機構(gòu)招投標等各類采購工作，負責組織編制權限內(nèi)的各類采購文件及采購合同的評審、簽訂等工作，并監(jiān)督執(zhí)行；負責權限內(nèi)采購合同履行過程中合同的修改、變更、補充等工作，并監(jiān)督執(zhí)行；負責組織物資到貨驗收、交接、辦理相關手續(xù)等工作；負責研究、掌握市場材料價格信息，對材料進行市場詢價工作，并組織相關部門完成對材料價格的確認工作；指導、監(jiān)督需求部門（單位）負責組織實施的采購工作；負責權限內(nèi)的采購資料的整理與歸檔工作。

第五條 需求部門（單位）:需求部門（單位）負責制定合理的《采購需求計劃表》（詳見附件八）；負責在編制下一財務年度預算時，將該年度采購的項目及資金預算列出，報成本部匯總；負責根據(jù)部門（單位）職責、工作需要，及時通過《工作審批表》或《資產(chǎn)購置申請表》提報需求要求，需求要求批準后按需求及時提報包括項目名稱、產(chǎn)品及服務基本要求、技術指標、計劃需求時間及估算價等內(nèi)容的《采購申請表》（詳見附件三）；負責指定本部門（單位）采購專員協(xié)同成本部參與采購事項辦理；負責擬定采購合同；負責參與供應商的評審，對申請采購的產(chǎn)品進行驗收及反饋，參與對供應商的評價工作。

第六條 財務部:負責對成本部匯總的采購預算進行復核，并納入集團全面預算管理；負責采購資金管理及各類采購項目付款方式及付款周期的審核；定期進行賬務核對、調(diào)整未達賬項，規(guī)范采購資金支出、信用、票據(jù)、核算等環(huán)節(jié)的內(nèi)控管理，防范財務風險。

第七條 審計部:負責各類采購合同的審核把關工作；負責工作事項法律合規(guī)性審核。

第八條 監(jiān)督部門:集團公司紀委為采購活動的監(jiān)督部門，負責對集團公司各類采購活動實施監(jiān)督及檢查；負責對采購工作中的違紀違規(guī)問題提出處理意見。

第三章 采購管理

第九條 采購計劃管理

（一）需求部門（單位）應按照要求及時提報年度、季度采購需求計劃表。其中：

1.年度采購需求計劃表：需求部門（單位）應在本年度12月10日前根據(jù)下一年度的工作任務和工作目標，編制并提報下一年度的《年度采購需求計劃表》；

2.季度采購需求計劃表：需求部門（單位）應在本季度末20日前根據(jù)下一季度的工作任務和工作目標，編制并提報下一季度的《季度采購需求計劃表》。

需求計劃必須科學、合理，內(nèi)容應盡量準確、詳盡，項目名稱應保持統(tǒng)一。

（二）《采購需求計劃表》應經(jīng)部門經(jīng)理及分管領導確認；成本部根據(jù)確認的《采購需求計劃表》制定《采購實施計劃表》；

（三）已列在年度、季度采購實施計劃表內(nèi)的采購項目（即計劃內(nèi)采購），需求部門（單位）應在年度、季度采購實施計劃表規(guī)定時間前發(fā)起采購申請；

（四）未列在年度、季度采購實施計劃表內(nèi)臨時增加的采購項目（即計劃外采購），需求部門（單位）應提報追加采購需求計劃，由部門經(jīng)理及分管領導確認后實施。

第十條 采購專項預算管理

需求部門（單位）應按年編制采購專項預算，并納入集團全面預算管理，具體參照集團全面預算管理執(zhí)行。

第十一條 采購方式管理

除國家規(guī)定依法必須公開招標的項目外，其他采購事項可依據(jù)項目特點，遵照《威海市市屬國有企業(yè)陽光采購監(jiān)督管理暫行辦法》，按照本制度規(guī)定的原則，從企業(yè)公開（邀請）招標、詢比采購、競爭談判、單源直接采購、多源直接采購、直接委托等采購方式中選擇合適的采購方式完成交易。在滿足生產(chǎn)供應或運營的基礎上，應優(yōu)先選用競爭性強、透明度高的采購方式。

采購方式的選擇和變更，需經(jīng)集團陽光采購工作小組評審后執(zhí)行，或在招標、采購文件中確定招標、采購失敗后的采購方式。

第十二條 采購合同管理

采購合同的訂立應采取書面形式；經(jīng)簽約各方協(xié)商，可對采購合同進行補充、修訂，其書面文本和產(chǎn)生效力的電子文件應視同為采購合同的組成部分。

第十三條 采購驗收管理

合同履行完成后，需求部門（單位）應依據(jù)合同約定的技術、服務、安全標準，會同相關技術部門對供應商履約情況進行驗收，根據(jù)需要出具驗收報告。驗收報告應包括每一項技術、服務、安全標準的履約情況。

第十四條 結(jié)算與支付管理

應按照采購合同約定和成交供應商的履約情況，及時向成交供應商支付采購資金。對于其違反采購合同約定的行為，采購人應及時處理，依法追究其違約責任。

第十五條 采購檔案管理

應妥善保存每項采購活動的采購資料，采購文件的保存期限為從采購結(jié)束之日起至少保存五年。

采購項目合同估算價在1萬元以下的，采購資料應在需求部門（單位）自行備案；采購項目合同估算價在1萬元及以上的，采購資料應在成本部備案。成本部備案的采購資料視項目情況可轉(zhuǎn)集團檔案室存檔。

采購資料包含工作審批表（資產(chǎn)購置表）、采購申請表、采購公告審批表及采購公告、采購文件審批表及采購文件、投標報價資料、采購結(jié)果審批表及采購結(jié)果報告、采購合同評審表及采購合同及其他有關文件、資料等。

第十六條 采購時限管理

序號	采購方式		時間
1	依法公開招標		56日
2	企業(yè)公開招標		21日
3	企業(yè)公開采購	詢比采購、競爭談判、單源直接采購、多源直接采購、直接委托	14日
4	應急采購		隨時
備注	（1）“時間”為日歷日，是從采購文件發(fā)出之日起計算，至確定成交供應商的時間；如進入“威海市國有企業(yè)陽光采購電子化服務平臺”進行交易的，采購時間應根據(jù)平臺的預約時間進行調(diào)整。 （2）如采購要求有實質(zhì)性變化，或依法公開招標及企業(yè)自主公開招標有流標、廢標等其他情況，則工作時間需重新計算； （3）采用資格預審、分階段采購的，采購時間需要相應延長； （4）上表中時間為估算時間，具體根據(jù)工程量、采購方式變化而相應調(diào)整。

第四章 采購范圍及限額標準

第十七條 本制度規(guī)定的采購范圍包括工程建設項目、物資和社會服務的招標采購（詳見附件一《威海城建集團有限公司陽光采購清單》）。

工程建設項目，是指工程施工以及與工程建設有關的貨物及服務等工程建設項目。工程施工，是指建設工程，包括建筑物和構(gòu)筑物的新建、改建、擴建及其相關的裝修、拆除、修繕等；與工程建設有關的貨物，是指構(gòu)成工程不可分割的組成部分，且為實現(xiàn)工程基本功能所必需的設備、材料等；與工程建設有關的服務，是指為完成工程所需的勘察、設計、監(jiān)理等服務。

物資，是指生產(chǎn)、建設、經(jīng)營、管理所需的各類原（輔）材料、設備設施、備品備件、辦公設備及用品、其他材料等商品。

社會服務，是指包括但不限于項目中介服務、維修和保養(yǎng)服務、勞務服務及其他服務等各類服務。

第十八條 限額標準

（一）依法公開招標

1.適用范圍：凡屬于國家規(guī)定的招標范圍內(nèi)的工程建設項目，且金額達到下列標準之一的，依法必須按照規(guī)定進入威海市公共資源交易中心進行招標（根據(jù)國家政策調(diào)整）：

（1）施工單項合同估算價在400萬元（含）人民幣以上；

（2）重要設備、材料等貨物的采購，單項合同估算在200萬元（含）人民幣以上；

（3）勘察、設計、監(jiān)理等服務的采購，單項合同估算價在100萬元（含）人民幣以上；

（4）同一項目中可以合并進行的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，合同估算價合計達到前款規(guī)定標準的。

2.在依法必須招標的總承包項目中，凡是作為工程總價的子目參與競爭的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等依法分包的采購項目，根據(jù)《國有企業(yè)采購操作規(guī)范》的規(guī)定可以不再必須招標，采購人可選用本制度規(guī)定的其他方式采購。

3.工作流程：需求部門（單位）提報《采購申請表》，按規(guī)定程序?qū)徟ㄟ^后，由成本部委托招標代理機構(gòu)具體實施。

（二）企業(yè)公開（邀請）招標

1.適用范圍：除依法公開招標范圍以外，達到下列標準之一，宜采用企業(yè)公開（邀請）招標的方式進行招標：

（1）工程建設項目類：

施工單項合同估算價在100萬元（含）～400萬元人民幣的；

設備、材料等貨物的采購，單項合同估算在50萬元（含）～200萬元人民幣的；

勘察、設計、監(jiān)理等服務的采購，單項合同估算價在20萬元（含）～100萬元人民幣的。

（2）物資類：單項合同估算價在50萬元（含）人民幣以上；

（3）社會服務類：單項合同估算價在20萬元（含）人民幣以上。

2.工作流程：需求部門（單位）提報《采購申請表》，按規(guī)定程序?qū)徟ㄟ^后，由成本部委托招標代理機構(gòu)具體實施。

（三）企業(yè)公開采購

1.適用范圍：除本制度第十八條（一）、（二）條規(guī)定范圍以外的采購，可采用詢比采購、競爭談判、單源直接采購、多源直接采購、直接委托等采購方式實施采購。

2.工作流程：

（1）單項合同估算價在5萬元（含）人民幣以上的項目，由需求部門（單位）提報《采購申請表》，按規(guī)定程序?qū)徟ㄟ^后，由成本部委托招標代理或自行組織采購，采用詢比采購、競爭談判、單源直接采購、多源直接采購、直接委托等采購方式實施。

（2）單項合同估算價在1萬元（含）～5萬元人民幣的項目，由需求部門（單位）提報《采購申請表》，按規(guī)定程序?qū)徟ㄟ^后，由需求部門（單位）組織，會同成本部及其他相關部門采購，采用詢比采購、競爭談判、單源直接采購、多源直接采購、直接委托等采購方式實施，采購結(jié)果報告經(jīng)陽光采購工作小組審批通過后，由需求部門（單位）實施采購并報成本部備案。

（3）單項合同估算價在1萬元人民幣以下的項目，由需求部門（單位）通過《工作審批表》或《資產(chǎn)購置申請表》批準后自行采用直接委托等采購方式實施采購。采購結(jié)果經(jīng)采購經(jīng)辦人、部門負責人及分管領導簽字確認后自行存檔備案。

第十九條 工程建設項目類、物資類50萬元以上、社會服務類20萬元以上且委托招標代理采購與招標項目，原則上應按照相關程序進入威海市國有企業(yè)陽光采購電子化服務平臺進行交易，不進入平臺交易的項目應當經(jīng)陽光采購工作小組審批通過后執(zhí)行；其他項目可積極進入威海市國有企業(yè)陽光采購電子化服務平臺進行交易。

第五章 應急采購

第二十條 在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中，確因生產(chǎn)、運營等工作急需的物資或服務，或不可抗任務、其他突發(fā)事件或不可預見情況緊急需求、正常采購程序在時間上無法滿足現(xiàn)場急需而進行的特殊采購。

第二十一條 應急采購事項，采購人可簡化采購程序，根據(jù)質(zhì)優(yōu)價廉的原則，采用直接委托的采購方式向供應商直接采購。

第二十二條 應急采購經(jīng)需求部門（單位）負責人、分管領導、總經(jīng)理同意后由需求部門（單位）直接采購；事后由需求部門（單位）提交《應急采購審批表》（詳見附件二），說明應急采購的具體原因經(jīng)評審通過后，財務可直接付款。如果評審后認定該事項不屬于應急采購的，參照本制度第七章工作紀律進行問責。

第六章 采購方式及采購程序

第二十三條 依法公開招標

（一）定義及適用條件：屬于法律、法規(guī)規(guī)定范圍且達到規(guī)定規(guī)模標準的工程，包括工程的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的設備、材料的采購等，必須進行招標。

（二）采購程序：

1.需求部門（單位）根據(jù)項目情況等填寫《采購申請表》，確定質(zhì)量標準、技術要求、工期要求、估算價等。

2.成本部根據(jù)批準的《采購申請表》，委托招標代理機構(gòu)，按照法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行招標程序。包含評審招標文件、發(fā)布招標公告或邀請函、完成開標、評標、定標程序，按照開標結(jié)果發(fā)起《采購合同評審表》（詳見附件七）并簽訂合同等。

第二十四條 企業(yè)公開（邀請）招標

（一）企業(yè)公開招標

1.定義：企業(yè)自愿以招標公告的形式邀請不特定的潛在投標人投標，完成非依法必招項目的采購方式。

2.適用條件：采購需求明確、采購標的具有競爭條件、采購時間允許、采購成本合理的采購。

3.采購程序：

（1）需求部門（單位）根據(jù)項目情況等填寫《采購申請表》，包含招標人、招標范圍、質(zhì)量標準、技術要求、工期要求、估算價等；

（2）成本部根據(jù)批準的《采購申請表》，委托招標代理機構(gòu)按照資格預審或資格后審程序組織招標；

（3）發(fā)布招標公告，應當在中國招標投標公共服務平臺、威海城建集團公司網(wǎng)站（http://www.justaclickvirtualsolutions.com/）以及上級主管部門要求的媒體上，向社會公開發(fā)布招標公告，但涉及商業(yè)秘密的除外；

（4）采用資格預審方式的，成本部應委托招標代理機構(gòu)組織資格預審，編制資格預審文件并根據(jù)需要發(fā)起《采購公告審批表》（詳見附件四）或直接發(fā)起《采購文件審批表》（詳見附件五），資格預審文件的發(fā)出期應不少于5日，資格預審申請文件提交截止時間自資格預審文件停止發(fā)售之日起應不少于3日；成本部委托招標代理機構(gòu)對資格預審申請人進行資格審查、編寫資格審查報告，確定通過資格預審的潛在投標人后，向其發(fā)出投標邀請書；

（5）成本部有對資格預審申請文件進行核實和要求申請人進行澄清的權利。若成本部在資格審查時或項目進行過程中發(fā)現(xiàn)資格申請人有弄虛作假行為，可直接取消其投標資格；

（6）采用資格后審方式的，成本部應委托招標代理機構(gòu)組織招標，編寫招標文件，并根據(jù)需要發(fā)起《采購公告審批表》或直接發(fā)起《采購文件審批表》；

（7）招標文件的發(fā)售日期應不少于5日，投標文件編制的時間從招標文件發(fā)出之日起距報價截止時間應不少于7日；

（8）成本部可以對已經(jīng)發(fā)售的招標文件進行澄清或修改，提交投標文件的截止日期可以相應順延；潛在投標人對招標文件有異議的，應在投標截止前2日內(nèi)提出，成本部應在收到異議后1日內(nèi)答復,針對潛在投標人的異議修改招標文件后可能影響投標文件編制的項目,投標截止時間應當順延，作出答復前，應當暫停招標投標活動。

（9）成本部委托招標代理機構(gòu)負責組建評標委員會并依法評標，評標委員會成員應為5人以上單數(shù)；

（10）投標人對開標活動有異議應當場提出，成本部應及時答復。

（11）中標單位的確定，可委托評標委員會直接確定或者推薦排序。經(jīng)公告無異議或異議處理結(jié)果完畢后，代理機構(gòu)應及時向中標供應商發(fā)出中標通知書。直接確定的發(fā)布中標通知書；如有排序，可以在推薦名單中確定中標候選人，由成本部發(fā)起《采購結(jié)果審批表》（詳見附件六），評審通過后發(fā)布中標通知書；

（12）由成本部發(fā)起《采購合同評審表》，評審通過后與成交供應商簽訂合同。

（二）企業(yè)邀請招標

1.定義：企業(yè)自愿以投標邀請書的形式邀請?zhí)囟ǖ臐撛谕稑巳送稑?，完成非依法必招項目的采購方式?/span>

2.適用條件：采購標的因其高度復雜性或?qū)ｉT性只能從數(shù)目有限的供應商處獲得；審查和評審大量投標書所需要的時間和費用與采購標的的價值不成比例；符合招標條件但不宜采用公開招標方式的采購。

3.采購程序：參照企業(yè)公開招標資格后審程序執(zhí)行。

（三）招標失敗的，成本部可以進行二次招標，也可以根據(jù)招標文件的約定直接采用其他采購方式或重新申請采用其他采購方式進行采購。

第二十五條 詢比采購

（一）定義：采購人依照既定程序邀請符合資格要求的供應商就采購需求進行報價，在此基礎上進行比較并確定成交供應商的采購方式。

（二）適用條件：

1.采購需求明確但不符合招標采購條件的工程、貨物和服務項目。包括：企業(yè)內(nèi)部非必須招標的項目；處于緊急情況或緊迫需求的項目；少數(shù)保密性較強而不適合公開招標或邀請招標的工程項目；

2.招標失敗后的項目；

3.采用招標方式采購成本過高的；

4.經(jīng)批準后采用詢比采購的其他情形。

（三）采購程序：

1.需求部門（單位）根據(jù)項目情況等填寫《采購申請表》，包含采購人、采購范圍、質(zhì)量標準、技術要求、工期要求、采購估算價等；

2.成本部或需求部門（單位）負責按照批準的《采購申請表》，委托招標代理機構(gòu)組織或自行組織詢比，編制采購文件，根據(jù)需要可以發(fā)起《采購公告審批表》或《采購文件審批表》；

3.發(fā)布采購公告的，應當在威海城建集團公司網(wǎng)站（http://www.justaclickvirtualsolutions.com/）及上級主管部門要求的媒體上，向社會公開發(fā)布采購公告，但涉及商業(yè)秘密的除外；

4.從采購文件發(fā)出之日起至供應商提交首次響應文件截止之日止不應少于3日；

5.成本部或需求部門（單位）根據(jù)需要自行或委托招標代理機構(gòu)組建3人以上單數(shù)的采購評審小組；

6.參加詢比的供應商應至少不低于兩家，且應在采購文件規(guī)定的時間前提供響應文件，采取網(wǎng)絡報價方式的，應在規(guī)定的遞交截止時間前將響應文件發(fā)送至采購文件指定的電子郵箱；

7.組織實施詢價。供應商提交響應文件后，采購評審小組全體成員應當集中對供應商的響應文件進行評議；評議中各種采購因素以及采購內(nèi)容細節(jié)均可予以溝通協(xié)商，但不應改變采購文件的實質(zhì)性內(nèi)容；評審結(jié)束后，供應商做出最終報價；

8.采購評審小組形成采購報告，由成本部或需求部門（單位）根據(jù)需要發(fā)起《采購結(jié)果審批表》，按照評審結(jié)果確定成交供應商；

9.根據(jù)需要發(fā)布成交通知書；

10.成本部或需求部門（單位）根據(jù)需要可以發(fā)起《采購合同評審表》，評審通過后與成交供應商簽訂合同。

第二十六條 競爭談判

（一）定義：采購評審小組與符合條件的供應商就采購項目進行協(xié)商談判，擇優(yōu)確定成交供應商的采購方式。

（二）適用條件：

1.采購標的存在緊迫需要，采用招標或其他采購程序難以滿足企業(yè)生產(chǎn)運營需要，且該緊急需求非采購人拖延或可以預見所致；

2.發(fā)生災難性事件或有利商機采用招標或其他采購程序難以滿足采購人的需要；

3.采購人認定，采用其他采購方式均不適合保護國家基本安全或企業(yè)核心利益；

4.招標失敗后的項目；

5.采用招標方式采購成本過高的；

6.經(jīng)批準后采用競爭談判的其他情形。

（三）采購程序：

1.需求部門（單位）根據(jù)項目情況等填寫《采購申請表》，包含采購人、采購范圍、質(zhì)量標準、技術要求、工期要求、采購估算價等；

2.成本部或需求部門（單位）負責按照批準的《采購申請表》，委托招標代理機構(gòu)組織或自行組織談判，編制采購文件，根據(jù)需要可以發(fā)起《采購公告審批表》或《采購文件審批表》，參與談判的供應商滿足兩家即可進行談判；

3.發(fā)布采購公告的，應當在威海城建集團公司網(wǎng)站（http://www.justaclickvirtualsolutions.com/）及上級主管部門要求的媒體上，向社會公開發(fā)布采購公告，但涉及商業(yè)秘密的除外；

4.從采購文件發(fā)出之日起至供應商提交首次響應文件截止之日止不應少于3日；

5.成本部或需求部門（單位）根據(jù)需要自行或委托招標代理機構(gòu)組建3人以上單數(shù)的采購評審小組；

6.組織實施談判。采購評審小組全體成員應當集中與參加談判的供應商分別進行談判；談判中，采購評審小組可根據(jù)采購文件和談判情況實質(zhì)性變動采購需求中的技術、服務要求以及合同草案條款，談判過程中的內(nèi)容應保密；談判結(jié)束后，供應商應提交最佳報盤或最終報價；

7.采購評審小組形成采購報告，由成本部或需求部門（單位）根據(jù)需要發(fā)起《采購結(jié)果審批表》，按照評審結(jié)果確定成交供應商；

8.成本部或需求部門（單位）根據(jù)需要可以發(fā)起《采購合同評審表》，評審通過后與成交供應商簽訂合同。

第二十七條 單源直接采購

（一）定義：是指采購評審小組就某個采購項目與單一供應商進行洽談，確定成交價格和成交條件的采購方式。

（二）適用條件：

1.采購標的只能從某供應商獲得，或者某供應商擁有與采購標的相關的專屬權，不存在其他合理選擇或替代物，或處于賣方市場的瓶頸、戰(zhàn)略物資等；

2.依法必須招標范圍以外且全資子公司有能力承擔的采購項目；

3.生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)生了不可預見的緊急情況，不能采用其他方式且只能從某特定供應商采購；

4.需向原成交供應商采購工程、貨物或服務，否則將影響施工或者功能配套要求（添購金額超過合同總金額10%的，應履行相關審批程序后實施）；

5.向某供應商采購符合保護國家基本安全利益或企業(yè)核心利益；或者有利于實現(xiàn)國家社會經(jīng)濟政策的采購；

6.經(jīng)批準后采用單源直接采購的其他情形。

（三）采購程序：

1.采購準備，需求部門（單位）對采購項目的市場價格、質(zhì)量、供貨能力以及稅率等重要信息進行充分調(diào)查摸底；

2.需求部門（單位）根據(jù)項目情況等填寫《采購申請表》，包含采購人、采購范圍、質(zhì)量標準、技術要求、工期要求、采購估算價等，并寫明采用單源采購方式的原因；

3.成本部或需求部門（單位）組建3人以上單數(shù)的采購評審小組，編制采購文件，根據(jù)需要可以發(fā)起《采購文件審批表》，向特定供應商發(fā)出采購文件；

4.進行采購協(xié)商，采購評審小組根據(jù)協(xié)商情況形成采購報告，由成本部或需求部門（單位）按需發(fā)起《采購結(jié)果審批表》，確定成交供應商；

5.成本部或需求部門（單位）根據(jù)需要可以發(fā)起《采購合同評審表》，評審通過后與成交供應商簽訂合同。

第二十八條 多源直接采購

（一）定義：是指采購評審小組就某個采購項目與多家供應商進行洽談，確定成交價格和成交條件的采購方式。

（二）適用條件：

1.企業(yè)生產(chǎn)需要、一家供應商供應量不足、需與多家供應商同時進行采購；

2.需求技術規(guī)格簡單通用，市場價格透明，可以直接比較和判斷選擇的采購；

3.貨源或服務質(zhì)量經(jīng)評估，采購人依質(zhì)量、服務等級確定價格，采購人和眾多供應商簽訂合同的采購。

4.經(jīng)批準后采用多源直接采購的其他情形。

多源直接采購價格參考市場調(diào)研價格、相關項目定額、行業(yè)或者政府部門發(fā)布的指導價、歷史成交價等定價方式。

（三）采購程序：

1.采購準備，需求部門（單位）對采購項目的市場價格、質(zhì)量、供貨能力以及稅率等重要信息進行充分調(diào)查摸底，對貨源進行質(zhì)量評估并定價(如有)；

2.需求部門（單位）根據(jù)項目情況等填寫《采購申請表》，包含采購人、采購范圍、質(zhì)量標準、技術要求、工期要求、采購估算價等，并寫明采用多源采購方式的原因；

3.成本部或需求部門（單位）組建3人以上單數(shù)的采購評審小組，編制采購文件，根據(jù)需要可以發(fā)起《采購文件審批表》，向特定供應商發(fā)出采購文件；

4.進行采購協(xié)商，采購評審小組根據(jù)協(xié)商情況形成采購報告，由成本部或需求部門（單位）按需發(fā)起《采購結(jié)果審批表》，確定成交供應商；

5.成本部或需求部門（單位）根據(jù)需要可以發(fā)起《采購合同評審表》，評審通過后與成交供應商簽訂合同。

第二十九條 直接委托

（一）定義：是指采購人對單項合同估算價或總價很小或低于一定額度或?qū)儆趹辈少彽牟少忢椖?，采用參考市場調(diào)研價格、相關定額、行業(yè)或政府部門發(fā)布的指導價、歷史成交價等定價方式將采購項目直接授予供應商的采購方式。

（二）適用范圍：

1.單項合同估算價或總價很小或低于一定額度、采用其他采購方式成本費用不經(jīng)濟的；

2.單項合同估算價或總價很小或低于一定額度、采用其他采購方式時效性、周期無法滿足經(jīng)營需要的；

3.單項合同估算價或總價很小或低于一定額度，在本地區(qū)、本行業(yè)內(nèi)競爭嚴重不足的；

4.單項合同估算價或總價很小或低于一定額度，集團公司內(nèi)部單位按規(guī)定可以提供的；

5.采購標的與相近時間、相近地域已完成采購標的配置、服務等相同或采購規(guī)模類似，可應用同期采購結(jié)果的；

6.屬于應急采購的；

7.經(jīng)批準后采用直接委托的其他情形。

（三）采購程序：

1.需求部門（單位）對采購項目的市場價格、質(zhì)量、供貨能力以及稅率等重要信息進行調(diào)查摸底，對貨源進行質(zhì)量評估并定價(如有)；

2.需求部門（單位）根據(jù)項目情況等按需填寫《采購申請表》，包含采購人、采購范圍、質(zhì)量標準、技術要求、工期要求、采購估算價等，并寫明采用直接委托的原因；

3.成本部或需求部門（單位）組建3人以上單數(shù)的采購評審小組，編制采購文件，根據(jù)需要可以發(fā)起《采購文件審批表》，向特定供應商發(fā)出采購文件；

4.進行采購協(xié)商，采購評審小組根據(jù)協(xié)商情況形成采購報告，由成本部或需求部門（單位）按需發(fā)起《采購結(jié)果評審表》，確定成交供應商；

5.成本部或需求部門（單位）根據(jù)需要可以發(fā)起《采購合同評審表》，評審通過后與成交供應商簽訂合同。

第三十條 采購公告

企業(yè)公開采購除直接采購、直接委托外，采購估算價5萬元以上的，應當在威海城建集團公司網(wǎng)站及上級主管部門要求的媒體上，向社會公開發(fā)布采購公告，但涉及商業(yè)秘密的除外。

第三十一條 陽光采購程序

 按規(guī)定進入“威海市國有企業(yè)陽光采購電子化服務平臺”進行交易的，其采購程序還應符合“威海市國有企業(yè)陽光采購電子化服務平臺”的規(guī)定。

第三十二條 異議處理

各需求部門（單位）負責接收供應商對本需求部門（單位）自行采購項目提出的異議；成本部負責接收供應商對本部門負責采購項目提出的異議；聯(lián)合招標采購項目異議，由采購牽頭部門（單位）負責組織處理。

向集團公司直接反映的對需求部門（單位）自行采購項目的異議，由成本部負責指導、協(xié)調(diào)需求部門（單位）規(guī)范處理；對集團公司有重大影響的異議，成本部可自行或聯(lián)合其他部門組織處理。

各部門（單位）應對異議進行核實和處理，并將處理結(jié)果及時答復供應商。

第七章 工作紀律

第三十三條 工作人員或其親屬與報價單位有利害關系的，必須申請回避；

第三十四條 集團管理人員需與供應商保持親清供采關系、謹慎交往；

第三十五條 所有參加采購的工作人員必須嚴守秘密，不得向供應商透露其它報價單位的任何信息，不得擅自接觸和拆閱密封的報價文件，不得透露采購評審小組在評審過程中的任何言論和其他情況；

第三十六條 工作人員違反本規(guī)定，泄露與采購活動有關的情況和資料的，或者與供應商串通損害集團利益的，視其情節(jié)，可給予扣薪、通報批評、降級、免職、辭退處理，構(gòu)成犯罪的，移送司法機關追究刑事責任；

第三十七條 需求部門（單位）無故拖延、制造障礙等影響采購進度的，按集團相關制度追究責任；

第三十八條 由需求部門（單位）自行組織的采購事項，成本部可協(xié)同相關部門進行抽查，1萬（含）～5萬元的采購項目，成本部可在需求部門（單位）發(fā)起采購結(jié)果審批前進行抽查，1萬元以下的采購項目成本部可隨時進行抽查，抽查后如發(fā)現(xiàn)采購價格高出同期市場價格10%及以上的或需求部門（單位）發(fā)生的采購事項按應急采購處理的，經(jīng)集團評審后不屬于應急采購的，應由需求部門（單位）的主要負責人和直接責任人員承擔由此造成的損失，并處以同等款項的罰款，構(gòu)成犯罪的，依法追究其經(jīng)濟及刑事責任。

第八章 附則

第三十九條 子公司承攬集團外的項目，如有甲供材或甲方指定品牌，可參照本制度執(zhí)行。

第四十條 1萬元以上工程建設項目按相關規(guī)定要求需設置質(zhì)量保證金；如確不能設置質(zhì)量保證金的，需經(jīng)陽光采購工作小組審批通過后執(zhí)行。

第四十一條 任何需求部門（單位）不得將采購項目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標。

第四十二條 成本部或需求部門（單位）聘請社會相關專家參加采購評審小組的，專家評委費由集團承擔。

第四十三條 本制度執(zhí)行過程中涉及的預算管理、結(jié)算和資金管理、質(zhì)量管理、合同管理、驗收管理、檔案管理、供應商及中介機構(gòu)管理等事項，按照集團相關制度執(zhí)行。

第四十四條 本制度自頒布之日起實行，原《威海城建集團有限公司采購管理制度》同時廢止。

第四十五條 本制度由成本部負責修改和解釋。

附件一：威海城建集團有限公司陽光采購清單

附件二：《應急采購審批表》

附件三：《采購申請表》

附件四：《采購公告審批表》

附件五：《采購文件審批表》

附件六：《采購結(jié)果審批表》

附件七：《采購合同評審表》

附件八：《采購需求計劃表》

         

                               

附件一： 威海城建集團有限公司陽光采購清單
品類	品類細目	限額標準 （單項合同估算價）	采購方式
一、工程建設項目類
工程施工	是指包括建筑物和構(gòu)筑物的新建、改建、擴建及其相關的裝修、拆除、修繕等	≥400萬元	依法公開招標
		100萬元（含）～400萬元	宜采用企業(yè)公開（邀請）招標
		50萬元（含）～100萬元	宜采用詢比采購/競爭談判，可選用企業(yè)公開（邀請）招標
		5萬元（含）～50萬元	宜采用詢比采購/競爭談判/直接采購/直接委托，可選用企業(yè)公開（邀請）招標
		1萬元（含）～5萬元	宜采用詢比采購/競爭談判/直接采購/直接委托
		＜1萬元	直接委托
與工程建設有關貨物	是指構(gòu)成工程不可分割的組成部分，且為實現(xiàn)工程基本功能所必需的設備、材料等	≥200萬元	依法公開招標
		50萬元（含）～200萬元	宜采用企業(yè)公開（邀請）招標
		5萬元（含）～50萬元	宜采用詢比采購/競爭談判/直接采購/直接委托，可選用企業(yè)公開（邀請）招標
		1萬元（含）～5萬元	宜采用詢比采購/競爭談判/直接采購/直接委托
		＜1萬元	直接委托
與工程建設有關服務	是指為完成工程所需的勘察、設計、監(jiān)理等服務	≥100萬元	依法公開招標
		20萬元（含）～100萬元	宜采用企業(yè)公開（邀請）招標
		5萬元（含）～20萬元	宜采用詢比采購/競爭談判/直接采購/直接委托，可選用企業(yè)公開（邀請）招標
		1萬元（含）～5萬元	宜采用詢比采購/競爭談判/直接采購/直接委托
		＜1萬元	直接委托

二、物資類
原（輔）材料	包含建筑及景觀材料、門窗材料、營銷物料、安裝維修材料及其他材料等。	≥50萬元	宜采用企業(yè)公開（邀請）招標
設備設施	包含圍擋、水泵、化糞池、割草機、消防設施、水景設施、小品等	5萬元（含）～50萬元	宜采用詢比采購/競爭談判/直接采購/直接委托，可選用企業(yè)公開（邀請）招標
備品備件		1萬元（含）～5萬元	宜采用詢比采購/競爭談判/直接采購/直接委托
辦公設備及用品	包含辦公設備、辦公家具、后勤用品、低值易耗品等	＜1萬元	直接委托
其他材料
三、社會服務類
中介服務	包含設計、評估、可研、交評、環(huán)評、水土保持、立項備案、節(jié)能、測繪、檢測、審計、拍賣、法律服務、營銷服務、管理咨詢、造價咨詢、招標代理、質(zhì)量認證等	≥20萬元	宜采用企業(yè)公開（邀請）招標
維修和保養(yǎng)服務	包含辦公設備維修和保養(yǎng)服務、車輛維修和保養(yǎng)服務、空調(diào)保養(yǎng)服務等	5萬元（含）～20萬元	宜采用詢比采購/競爭談判/直接采購/直接委托，可選用企業(yè)公開（邀請）招標
勞務服務		1萬元（含）～5萬元	宜采用詢比采購/競爭談判/直接采購/直接委托
其他服務	包含租賃、物業(yè)服務、辦公軟件的開發(fā)、維護、升級及其他服務等	＜1萬元	直接委托

注：1.陽光采購清單如有調(diào)整，需經(jīng)集團董事會審批通過后方可執(zhí)行。

2.達到依法公開招標限額的項目，如不能進入威海市公共資源交易中心進行交易，則可選擇企業(yè)公開（邀請）招標的采購方式進入“威海市國有企業(yè)陽光采購電子化服務平臺”進行交易。

3.應急采購項目可根據(jù)項目的特殊性經(jīng)陽光采購工作小組審批后實施。

4.中介服務類供應商管理詳見《威海城建集團有限公司中介機構(gòu)管理辦法（試行）》。

附件二：

應急采購審批表

附件三：

采購申請表

附件四：

采購公告審批表

附件五：

采購文件審批表

附件六：

采購結(jié)果審批表

附件七：

采購合同評審表